如何看待经济全球化下的产能过剩

【编者按】产能过剩问题是一个长期困扰我国经济运行和政府宏观调控的难题。在全球化条件下，跨国公司和中国企业利用国内外两种资源在中国生产，面对国内国外两个市场进行销售，进一步加大了中国国内相关行业的产能过剩和对外贸易摩擦的频率。在国内外经济形势日趋复杂的背景下，进一步厘清产能过剩产生的原因，有针对性地提出政府应对产能过剩的对策，对于稳定经济增长、促进转型升级、完善市场体制有十分重要的作用。

近期，商务部政策研究室和国务院发展研究中心市场经济研究所共同举办了“全球化下中国产能过剩问题”专家座谈会，多位业内知名专家就产能过剩的原因、产能过剩的市场与政府边界问题以及产能过剩的行业特点和表现等问题进行了深入研讨。

产能过剩的产业和市场原因

中国社科院工业经济研究所所长金碚认为，产能过剩原因可以分为五类：第一，周期性产能过剩，如2008年国际金融危机爆发，全球需求萎缩，这时现有的产能或者供给就相对较多。第二，竞争性产能过剩。不同类型的企业参与竞争，一部分企业往往抱怨别的企业“粗放经营、恶性竞争”。在市场竞争中被淘汰的那些企业实际上就是一种过剩的产能。不过，也需要区分情况，通过企业之间的并购或重组，部分产能仍然可以启动。第三，阶段性过剩。改革开放以来，我国的工业化进程发展很快，产业结构调整和技术进步过程高度压缩，用短短30年的时间完成了发达国家50年甚至100年才能完成的工业化任务，产能的快速扩张可能和需求的快速升级换代之间并不完全匹配，一定时期可能在局部出现产能过剩。第四，政策性产能过剩。例如，政府的产业政策不适当，造成多个地方立项，而申请企业可以获得更多的政府补贴。产能出现政策性振荡。第五，体制性产能过剩。不管发展什么产业，背后都离不开资源，例如土地、资金等。企业预算约束不够硬，金融机制不合理，土地获取成本低，能源价格不合理以及过多的审批，造成企业产能扩张较快，以借此获得更多的资源。如审批是稀缺资源，一旦通过审批，就要多上、快上。另外，国内的银行信贷基本上都需要抵押物，有了土地或机器设备，就可以通过抵押贷款获取更多资金，进一步扩大产能。

国务院发展研究中心产业经济研究部副部长杨建龙认为，产能过剩按性质分为三种，即周期性产能过剩、结构性产能过剩和长期性产能过剩，须分别看待。中国目前最主要的是第一种和第二种产能过剩问题。长期性过剩一般出现在工业化的中后期，现在对第三种产能过剩问题作出判断为时尚早。以钢铁业为例，从长期来看，今后20年、30年甚至50年，中国都处于工业化进程之中，对钢铁产量的峰值难以进行准确的估计。中国目前的粗钢产量为5亿吨，但谨慎地估计未来会达到7亿到8亿吨，所以中国钢铁业并不存在长期产能过剩的问题。不过，在金融危机的背景下，周期性的产能过剩和由于某些产品产销不对路以及低效生产导致的结构性过剩的确存在。一般情况下，钢铁产能比钢铁的实际需求量大10%~15%是正常的，而且从总量看产能过剩，很可能忽略掉产品结构。实际上，我们有不少钢材品种还是稀缺的。

国家发改委能源研究所能源研究与发展战略研究中心副主任姜鑫民分析产能过剩的原因主要有以下四点：一是指导思想失衡，发展生产的目的未能从根本上解决;二是投资与消费关系失衡;三是内需和外需失衡;四是宏观管理和市场调节失衡。

产能过剩的市场与政府边界问题

金碚认为，产能过剩很复杂，周期性、竞争性过剩问题要通过市场机制解决，政策性过剩要通过优化政府政策解决。产业政策不应有歧视性，尽可能地让各产业公平竞争，而不是刻意去支持一个产业。因为政府没有能力准确把握工业技术路线的选择，难以判断行业未来发展是否景气，强烈刺激很可能会导致过剩。体制性问题只能通过体制性改革，30年来的改革可以称为“工业单兵独进”，改革开放主要表现在工业领域，工业以外领域如金融、社保、土地等投资体制都较为滞后。在这种情况下，工业想尽办法发展，缺乏对它的非正常性扩张制度的制衡性，现在的制度反而刺激了它的扩张。产能过剩在中国而言，有一些是正常的，有一些确实要通过政策的优化和改革来加以解决，因为最基本的中国特色是地方政府的竞争。由于政府的力量不断增强，手中资源不断增多，参与竞争后会使市场经济状态与我们原来的设想发生偏离，会进一步放大市场经济固有的市场过剩。

杨建龙认为，产能过剩是一种市场行为，市场对此有一个自我调节过程，这种自我调节过程是要付出一些代价的。产能过剩是一个保证市场充分竞争的必要前提，通过这种方式可以使得有竞争力的企业脱颖而出。关键是我们是否有可能规避这些竞争成本而获得竞争带来的成果。现在对产能过剩问题的批评体现在低水平、高能耗等问题上，如果以过剩产能为对象进行调控，缺少充分的、合理的、公平的市场理由。过剩产能是一个相对的概念，没有一个绝对的标准。落后产能也没有明确标准，应让能源价格的市场化归位，通过能源市场价格发挥市场对落后产能的调控作用。

国家发改委投资研究所所长张长春认为，中国产能过剩主要原因在于外部，不在于企业。企业是微观市场主体，最关注的不是过剩问题，而是投资收益和预期收益问题以及风险大小、能否盈利。结构是否优化、产能是否过剩，必须经过市场检验才能调整。目前，钢铁、水泥、平板玻璃等行业的过剩主要与外部环境和政府有关。这些行业在土地、利率、汇率、能源、资源价格形成机制问题上外部性较为明显，存在相关体制改制不到位的问题，土地、资金市场化配置问题，重要的能源资源定价机制、污染排放的执法问题，这与我们的行政管理体制相联系，与干部的考核机制相联系。地方政府发展地方经济的责任和冲动太强，执法难以到位。只要能源、资源、社会保障等方面管理到位，不需要去管企业是否能够继续生存，该管的是涉及企业的外部性，现在的难题是管理难以到位，原因在于体制机制问题，源头上的行为导致后续的一系列扭曲。

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