以BT模式进行城市轨道交通工程建设研究

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　　【编者按】随着我国城市化进程的飞速发展，城市轨道交通工程的建设也迅猛发展。由于轨道交通产业盈利能力较差，因此采取正常的工程招投标方式、BOT 方式等工程建设模式都存在一定的阻碍，但 BT 建设模式由于能够缓解政府的短期工程建设资金压力而越来越受到各地、各级政府的青睐。本文首先对我国城市轨道交通工程建设 BT 模式的现状进行了介绍，并对存在的主要问题进行了分析、阐述，最终提出了改进和解决问题的具体措施和建议。

　　近年来，我国的城市轨道交通工程建设发展迅速，截至2011 年底，全国共有 28 个城市的轨道交通近期建设规划获得国家批复，共计 120 条线路、3400 多公里。目前，有 25个城市有在建轨道交通工程，线路里程达 1500 公里，“十一五”期间年均新增约 200 公里。在城市轨道交通工程建设领域，北京地铁首次采用 BT 模式建设奥运支线的部分工程，之后，深圳地铁、重庆地铁、南京地铁也分别采取了 BT 模式进行轨道交通工程建设，由此可见，对于城市轨道交通工程建设期内巨大资金压力的解决，将在很大程度上依托于 BT 模式。

一、以 BT 模式进行城市轨道交通工程建设存在的问题
　　1、BT 模式缺乏相关的法律法规支撑。虽然 BT 模式在 20世纪 80 年代就已经开始应用于工程建设，在国际上已经得到了广泛的应用，但国际上尚未形成适于 BT 模式的通用合同文本，这对 BT 模式的顺利推广应用是一个障碍。在我国，目前还没有完善和成熟的法律和政策运行机制，相关法律法规不健全，这也是对各地、各级政府的一种挑战，因为如果在合同执行过程发生冲突，是否能寻求到适当的法律救济方式，是投资人规避风险的最后途径，也是投资人最终决定是否拿出金子的决策因素。所以，BT 模式的成功应用依赖于政府的支持，以及支持的力度如何，与项目本身的特点及项目所在地政府工作机制是否健全、完善有相当大的关系。
　　2、BT 模式缺乏大量经验丰富的公司和复合型专业人才。对于 BT 模式的项目业主，由于项目成功与否在很大程度上取决于 BT 项目管理公司的融资能力和项目管理能力，所以存在比较大的风险，为控制业主的投资风险，需要选择各方面综合实力雄厚的公司担当 BT 管理公司，但由于我国工程建设领域应用 BT 模式时间不长，因此符合条件的 BT 项目公司并不多。而且在 BT 模式的实际运作过程中，涉及到融资、经济、法律和工程管理等各方面的知识，所需要的项目管理人员需要各方面的综合能力较强，目前具有相关知识的管理人员极其缺乏。
　　3、BT 模式缺乏系统的工程监理制度。城市轨道交通工程的施工工艺复杂，而且存在有大量的隐蔽工程，工程质量的控制难度较大。以 BT 模式实施的工程一般由投资人自行确定工程监理单位，监理单位与投资方属于合同关系，根本无法保证其监督的公正性，投资人很可能通过控制项目监理机构在建设标准、建设内容和施工进度等方面获取不正当利益，致使工程质量无法得到应有的保证。此外，我国的工程监理企业在监理制度、业务职能和从业人员素质等方面都不能满足 BT 模式的需求，虽然有关工程监理的法律框架已初步建立，但这些法律法规都还存在不完善之处，与国际工程咨询惯例仍有较大的差距。

二、以 BT 模式进行城市轨道交通工程建设的建议
　　1、建立健全与 BT 模式相配套的法律法规体系。由于我国还没有专门的关于 BT 模式的法律法规，使 BT 模式实施的项目在实际操作中缺乏有力的法律依据，这给项目的实施带来了很大的难度。因此，国家和各地方相关主管单位应抓紧研究 BT 运作的具体流程，建立健全配套的法律法规，使城市轨道交通工程运用 BT 模式能够有章可循，以避免合同执行过程中纠纷的发生。
　　2、做好 BT 模式下的项目投资控制。BT 模式下的城市轨道交通工程项目管理的核心是合同管理，因此，应把合同范围、合同定价及工程设计变更管理作为项目投资控制的重点，必须综合考虑项目业主的能力、投资方的能力及实施地的政策法规来确定 BT 合同范围。在确定合同价格时，设计、预算人员要把后期施工过程中诸如如地质、水文、措施费用和政策因素等因素充分考虑全面，提高工程概算的准确度。同时，由于工程设计变更涉及到业主和投资人各自的不同利益，经常会发生对工程项目变更类别的分歧，所以项目业主对工程设计变更的管理应该做到全面、准确、具体，并做到类别确定明确。
　　3、强化安全质量管理。以 BT 模式实施的项目由投资人负责工程从设计、采购、施工等全部过程，从一定意义上弱化了业主对安全和质量方面的监督管理，而由于投资人承担项目工程施工，其特殊身份必将影响工程安全质量控制的效果，给工程的安全质量管理方面留下了管理真空。为保证工程项目的后期正常运行，业主必须建立和完善相关的安全质量管理体系，明确业主、监理、投资人之间的职责权限，通过深入、科学的监管手段，有效处理工程建设过程中出现的各种不确定因素，提高安全质量管理效率和管理水平。

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